Forex Sonde Verhaftet

HSBC überprüft 2013 Forex-Sonde nach Trader-Verhaftung: Quelle Von Lawrence White und Kirstin Ridley LONDON (Reuters) - HSBC überprüft eine vergangene Untersuchung von Forex Trades nach der Verhaftung am Dienstag Abend eines Senior Manager in New York für angeblichen Betrug, nach a Quelle vertraut mit der Sache. HSBC untersuchte die Trades von Mark Johnson, seinem weltweiten Chef des Devisen-Cash-Trades, im Jahr 2013 als Teil einer breiteren internen Sonde und fand keine Unregelmäßigkeiten, sagte die Quelle. Eine Sprecherin für HSBC lehnte es ab, zu kommentieren. Johnson war am Mittwoch in einer kriminellen Beschwerde eingereicht in einem Bundesgericht in Brooklyn mit dem Engagement in einem Schema, um eine 3,5 Milliarden Transaktion von einem der Bank-Kunden, neben ehemaligen HSBC-Chef Stuart Scott eingereicht. Beide Männer wurden mit Draht-Betrug Verschwörung aufgeladen. Am Mittwoch sagte die Bank, dass sie mit der Abteilung für Justiz (DoJ) zusammenarbeitete. In seiner Aussage nannte der DoJ den Klienten nicht das Paar, das angeblich betrogen wurde, aber eine andere Quelle, die mit der Situation vertraut war, sagte, dass die Handelsgeschäfte die britische Ölfirma Cairn Energy betrafen. Ein HSBC-Sprecher sagte der Bank kooperiert in der DoJs Devisen-Untersuchung. Cairn Energy war nicht sofort zu kommentieren. Scott, der Chef des Cash Trades für Europa war, verließ die HSBC im Jahr 2014. Unser Mandant bestreitet die Vorwürfe. Angesichts der laufenden Verfahren wäre es unangemessen, zu diesem Zeitpunkt weiter zu kommentieren, sagte Gerallt Owen, ein Anwalt bei Withers, der Scott vertritt, in einer E-Mail-Erklärung. Die Untersuchung könnte einen Reputationsschlag für HSBC in einem Geschäftsbereich, in dem es besonders stark ist, behandeln. Der Kreditgeber ist spezialisiert auf die Unterstützung der Kunden in grenzüberschreitende Geschäfte, unterstützt von seinem großen globalen Netzwerk zu einer Zeit, wenn viele konkurrierende Investmentbanken schrumpfen. Die Behörden in Großbritannien gaben an, dass sie eng mit den Kollegen über den Atlantik gearbeitet hätten, obwohl der DoJ der erste Staatsanwalt sei, der in der mehrjährigen weltweiten Untersuchung der Forex-Markt-Takelage Gebühren erhebe. Einige der weltgrößten Banken, darunter HSBC, bezahlten insgesamt 10 Milliarden Euro, um die US - und britischen Vorwürfe der Devisenmanipulationen in den Jahren 2014 und 2015 zu beenden. Britains Serious Fraud Office wies darauf hin, dass es bei der Durchsendung von 500.000 Dokumenten ein Fehlverhalten verpasst hatte Seine breitere forex Untersuchung vor dem Schließen es Anfang dieses Jahres. Es gibt keinen Vorschlag, dass etwas verpasst wurde. Wir folgten den Beweisen, die uns in unserer Gerichtsbarkeit in Bezug auf die Forex-Untersuchung zur Verfügung standen, und gelangten zu dem Schluss, dass es nicht ausreicht, eine realistische Aussicht auf Überzeugung zu unterstützen, sagte ein Sprecher. Britains Financial Conduct Authority (FCA) sagte, dass es fortfährt, Einzelpersonen über Anschuldigungen des Fehlverhaltens in der Devisenuntersuchung zu untersuchen. Wir haben uns mit dem DoJ über FX-Untersuchungen auf beiden Seiten des Atlantiks verbunden. Wir werden uns nicht zu bestimmten Untersuchungssträngen äußern, sagte ein Sprecher der FCA. (Reporting von Lawrence White und Kirstin Ridley, zusätzliche Berichterstattung von Jamie McGeever Schnitt von Rachel Armstrong und Susan Thomas) Mehr von Reuters: Top HSBC Manager in Forex-Sonde aufgeladen Eine Top-HSBC-Exekutive wurde mit Betrug in den USA belastet. Mark Johnson, HSBCs globaler Kopf des Devisenhandels wurde am Dienstagabend verhaftet. Ein ehemaliger Kollege, Stuart Scott, wurde ebenfalls angeklagt. Die beiden Händler werden vom US-Justizministerium (DoJ) angeklagt, um Insiderinformationen zu verwenden, um von einem 3,5 Mrd. (2,6 Mrd.) Devisengeschäft zu profitieren. HSBC sagte, es habe keine Stellungnahme zu einzelnen Mitarbeitern oder aktiven Rechtsstreitigkeiten gemacht. Allerdings sagte ein Sprecher, dass die Bank in der DoJs laufenden Untersuchung in globalen Devisenmärkten zusammenarbeitete. Herr Johnson wurde nach einer Gerichtsverhandlung am Mittwoch auf 1m Kaution freigelassen. Herr Scott hat die Vorwürfe verweigert. Bild copyright AP Bildunterschrift Mark Johnson (links), ist ein britischer Staatsbürger, lebt aber in den USA Das US-Justizministerium (DoJ) beschuldigt die Händler des Frontlaufs. Das ist missbrauchen vertrauliche Informationen von einem Kunden, der geplant, um 3,5 Milliarden in britische Pfund zu konvertieren geplant. Es wird behauptet, dass die beiden Führungskräfte Sterling selbst gekauft haben, bevor sie den Auftrag vergeben, weil sie wussten, dass eine solche große Transaktion den Wert der Währung nach oben bringen und ihnen erlauben würde, Geld zu verdienen. Holding Führungskräfte Rechenschaftspflicht Die DoJ behauptete auch die Händler Timed den Kauf, um seine Wirkung auf den Wert der britischen Währung zu maximieren. Infolgedessen konnten sie angeblich erhebliche Gewinne für die Bank generieren. Sie werden auch beschuldigt, ihre Handlungen vom Klienten zu verbergen. Die Anklagen und Verhaftungen, die heute angekündigt werden, spiegeln unsere unerschütterliche Verpflichtung wider, verantwortliche Führungskräfte und lizenzierte Fachleute zu halten, die ihre Positionen betrügerisch bereichern, sagte der US-Attorney Robert Capers. US-Staatsanwälte zitierten E-Mails und Gespräche aus Bloomberg-Chats, die die beiden Männer zeigten, um zu sehen, wie hoch sie den Dollar erhöhen könnten, um den Wechselkurs zu verschieben, bevor die Klienten quieken würden. Die DoJ sagte, dass HSBC brachte in etwa 8m Gewinn von den Devisengeschäften, die sie für den Kunden durchgeführt. Was ist vorne laufen Front läuft ist ein unethischer Weg für einen Makler von einem Kunden Handel profitieren. Wenn Unternehmen oder Einzelpersonen eine erhebliche Menge an Währung kaufen wollen - zum Beispiel Dollar im Austausch für Pfund - sie gehen in der Regel durch einen Makler. Ein großer Kauf kann den Wert dieser Währung nach oben bringen. Das zu wissen, kann der Broker Dollars auf eigene Rechnung vor dem Deal kaufen, führt ihre Kunden Transaktion, beobachtet den Wert der Dollar steigen, und dann verkauft ihre eigenen Dollar zu einem schönen Gewinn. Besondere Gebühren In den Anklagen, die am Mittwoch veröffentlicht wurden, zitiert der DoJ spezifische Trades, Herr Johnson und Herr Scott Ende 2011. Ende November und Anfang Dezember dieses Jahres kaufte Herr Johnson angeblich Pfund im Austausch für Euro und Pfund im Austausch gegen Dollar . Herr Scott hat angeblich einen Pfund gegen Tausch gegen Euro getätigt. Die beiden Männer werden angeklagt, dann verkaufen ihre Sterling an HSBC, für einen Gewinn am Tag der angeblichen Opfer Devisen-Transaktion. Der DoJ beschuldigte auch die beiden Männer, das angebliche Opfer zu ermutigen, den Handel zu einem bestimmten Zeitpunkt während des Tages zu führen, weil es einfacher war, den Preis dann zu manipulieren. Es war vorteilhaft für sie und HSBC, und nachteilig für die Opfer-Unternehmen, um die Opfer-Unternehmen Devisen-Transaktion zu der Zeit, die sie taten, sagte der DoJ. Image copyright Getty Images Bildunterschrift Die Angeklagten werden angeklagt, US-Dollar und Euro zu verwenden, um Pfund zu kaufen, die den Preis für ihren Kunden steigern. Dieser Fall bezieht sich auf eine dreijährige Untersuchung durch Regulierungsbehörden in Takelage des Währungsmarktes weltweit, ist aber der Zum ersten Mal hat das Justizministerium Anklagen gegen Einzelpersonen erhoben. Im Mai 2015 plädierten vier Banken schuldig, sich zu verschwören, um den Devisenmarkt zu manipulieren. HSBC war nicht Teil dieser Strafsachen, aber es war einer von sechs Banken, die von britischen und US-Regulierungsbehörden über ihre Händler versendet wurden, versuchten die Manipulation von Wechselkursen im November 2014. HSBC-Sprecher Robert Sherman sagte, dass die Bank mit den DoJs fortfuhr, die Devisen fortsetzte Untersuchung. Forex-Markt Über 40 der Weltwährung Deal ist geschätzt, um durch Handelsräume in London zu gehen. Der massive Markt, in dem täglich 5,3 Billionen Währungen gehandelt werden, zerbricht die Aktien - und Anleihemärkte. Es gibt keinen physischen Forex-Markt und fast alle Trading findet auf elektronischen Systemen statt, die von den großen Banken und anderen Anbietern betrieben werden. Tägliche Spot-Benchmarks, die als Fixes bekannt sind, werden von einer breiten Palette von Finanz - und Nichtfinanzgesellschaften genutzt, um beispielsweise Wertguthaben zu unterstützen oder Währungsrisiken zu verwalten. Teilen Sie diese Geschichte über das Teilen